주식이 증권사에 실물입고 되는 경우에 예탁결제원 확인이 완료되기 전까지 증권사 매도를 제한하고, 또 권리행사 등으로 주식이 발행되거나 일정 규모 이상의 계좌 대체 등에 대해서 증권사 내부 검증 프로세스를 구축해 나갈 계획입니다.
주식이 증권사에 실물입고 되는 경우에 예탁결제원 확인이 완료되기 전까지 증권사 매도를 제한하고, 또 권리행사 등으로 주식이 발행되거나 일정 규모 이상의 계좌 대체 등에 대해서 증권사 내부 검증 프로세스를 구축해 나갈 계획입니다. 전체 주식 입출고에 대해서는 관계기관 확인 및 승인절차도 강화해 나가겠습니다. 그래서 일정금액 또는 수량 이상의 주식을 입출고하는 경우에는 준법감시부서의 사전확인 절차를 거쳐서 처리하도록 의무화해 나가고자 합니다. 대규모 입출고에 따른 오류 최소화를 위한 입출고 한도도 설정해 나가도록 하겠습니다. 예를 들어서 주식총수 대비 5%라든가, 종가기준 60억 이상 이런 식으로 설정을 해나가고자 합니다. 그리고 증권사 주식 입출고 시스템에 대한 주기적 점검도 의무화해 나가도록 하겠습니다. 다음 9페이지, 과제2 매매 주문 전 보유주식 잔고 검증체계 구축에 대해서 설명을 드리겠습니다. 말씀드렸다시피 보유주식 수를 변동시키는 주식 입출고가 마무리되면 해당 사항이 투자자계좌부에 반영이 됩니다. 그래서 이제 주식 매매 가능 수량이 확정이 되는 것이죠. 즉, 증권사의 개별 투자자별 주식잔고는 증권사 자체적으로 투자자계좌부를 통해서 사후관리가 됩니다. 개선방안을 좀 말씀드리겠습니다. 증권사 자체적으로 투자자별 잔고를 사전 검증하여 착오 입고 및 투자자별 매매 가능 수량 초과주문 등 오류 발생을 최소화할 수 있는 시스템을 도입하고자 합니다.