투자자 및 직원의 착오 주문 문제를 차단하기 위해 일정 규모 이상의 주문에 대해서는 증권사 자체적으로 매매 체계를 관리합니다. 다만, 확인결과 경고안내가 이루어지지 않거나 매매가 체결되는 그런 경우가 확인되었습니다. 앞으로 시스템을 다음과 같이 개선하고자 합니다.
투자자 및 직원의 착오 주문 문제를 차단하기 위해 일정 규모 이상의 주문에 대해서는 증권사 자체적으로 매매 체계를 관리합니다. 매매 주문금액이나 수량 등이 과도할 경우에 경고를 안내하거나 매매체계를 보류하는 시스템이 있습니다. 다만, 확인결과 경고안내가 이루어지지 않거나 매매가 체결되는 그런 경우가 확인되었습니다. 앞으로 시스템을 다음과 같이 개선하고자 합니다. 일단 증권사 시스템에서 금투협에서 마련한, 말씀드린 ‘주식 매매 경고·보류 기준’이 제대로 반영되었는지 이런 것을 점검하고 시행해 나가겠습니다. 둘째, 착오주문 방지 기준도 투자자별 유형에 맞게 합리적으로 재조정해 나가겠습니다. 예를 들어서 현재는 개인이나 기관에 관계없이, 개인 같은 경우에는 경고를 10억 원, 기관 같은 경우에는 20억 원 이렇게 낮추어서 실질적으로 경고나 보류시스템이 운용되도록 해 나가고자 합니다. 15페이지 설명드리겠습니다. 매매주문 이후 단계입니다. ‘비상 버튼 시스템’ 등 매매 차단절차를 강화해 나가겠습니다. 사고 등으로 거래를 정지시키고자 하는 경우에 통상 투자자의 동의를 거쳐서 사고계좌로 등록하고 거래를 정지를 합니다. 이번에 실제 삼성증권 사례에서 볼 수 있었습니다만, 사고인지 후 매매정지까지 약 40분이 소요되었습니다. 그리고 ‘임직원에 대한 어떤 주식 매매에 대해서도 보다 강화된 조치가 필요한 것 아니냐.’라는 어떤 문제제기도 있습니다. 우선, 첫째 증권사 전 임직원의 주문을 차단한 비상 버튼 시스템을 구축하겠습니다. 그래서 증권사고 발생 시 임직원 매매로 투자자 피해가 우려되는 경우에는 준법감시부서에서 전체 임직원 계좌에 대한 주식매매를 차단할 수 있도록 하겠습니다.