금융투자업 분야는 약관의 개념에 포섭될 수 있는 것이라고 한다면 명칭에 상관없이 모두 약관심사 대상이 된다는 것을 원칙적으로 명시하였다.
또한 금융투자업 분야의 특성을 고려해서 다른 분야 약관과 달리 우선적으로 고려되어야 될 심사의 일반적인 고려사항들을 나열했는데, 예를 들면 금융투자업 같은 경우에는 금융투자협회에서 만든 표준약관을 그대로 쓰는 경우가 많습니다. 그래서 표준약관과 개별약관이 동시에 같이 심사청구가 들어온 경우에는 먼저 표준약관을 심사해서 표준약관의 개정을 금융위에 요청하게 되면, 만약 표준약관이 고쳐지게 되면 고쳐진 표준약관대로 개별 투자사들이 따라서 할 것이기 때문에 시간도 단축되고 효율성이 높습니다. 그래서 동일하게 사용되는 경우에 있어서는 표준약관을 먼저 심사하겠다는 부분을 일반적인 사항들을 규정했고요. 그 다음에 또 하나는 금융투자업 분야 약관 개념의 범위입니다. 자본시장법에 의하면 약관이라고 명칭 되어있는 것만 공정위에 통보하도록 되어있는데, 약관규정에 관한 법률에 의하면 약관이라고 하는 것은 다수의 상대방을 대상으로 해서 사업자가 일방적으로 만들어서 계약의 내용을 사전적으로 제시하는 게 약관입니다. 약관의 개념에 포섭될 수 있는 것이라고 한다면 명칭에 상관없이 모두 약관심사 범위에 포함되기 때문에, 그것이 약관심사 대상이 된다는 것을 원칙적으로 명확하게 명시했습니다. 예를 들면, 투자설명서나 계약권유문서나 집합투자규약이나, 실제 펀드상품이 나왔을 때 고객의 권리나 의무에 관해서 계약내용의 중요 사항들이 여기에 규정되어있는 경우도 많을 수 있는데, 이 부분도 분명히 약관심사 범위에 포함된다는 것을 명시하였습니다.