투자자의 요구가 있는 날로부터 1개월 이내에 입증자료를 서면으로 제공토록 하고, 금융투자상품의 종목이나 수량 등 주문내용, 체결내용, 최선집행기준 부합 여부 등도 포함하도록 하였습니다.
이 규정 개정안은 내일로 예정된 금융위원회 정례회의에서 의결이 되면 지금 설명 드리는 대로 시행이 되겠습니다. 내일 혹시 금융위에서 수정사항이 있으면 별도로 다시 알려드리겠습니다. 이번 규정 개정은 지난 8월 29일부터 시행된 개정 자본시장법령에서 위임한 사항을 정하고, 그간 제도 운영과정에서 나타난 미비점을 보완하기 위한 것으로, 내일 금융위에서 의결되면 9월 17일부터 시행될 예정이라는 점을 먼저 말씀드리겠습니다. 내용은 뒤에 별첨자료를 가지고 주요한 포인트 중심으로 설명 드리겠습니다. 먼저, 금융투자업 규정 개정 사항입니다. 최선집행기준 이행실적에 대한 자료제공 기준을 이번에 마련했습니다. 앞으로 ATS가 출현하게 되면 증권회사는 거래소를 선택하게 되는데, 투자자의 요청이 있을 경우 최선집행기준에 따라 주문이 처리되었음을 입증하여야 합니다. 투자자의 요구가 있는 날로부터 1개월 이내에 입증자료를 서면으로 제공토록 하고, 금융투자상품의 종목이나 수량 등 주문내용, 체결내용, 최선집행기준 부합 여부 등도 포함하도록 하였습니다. 그리고 ATS에서 매매체결이 제외되는 상품의 범위를 정했습니다. 투자자 피해를 예방하기 위해서 상장폐지 결정 종목이나 코넥스 종목, 신규상장종목, 유동성공급종목, 단기과열종목, 투자위험종목 등은 ATS에서 거래 될 수 없도록 제한을 두었습니다. 2페이지입니다. PEF의 주권 관련 사채권 투자에 관한 세부사항을 정했습니다.